《路透》引述消息報道,美國證券及交易委員會(SEC)正與二十多家華爾街金融機構討論通訊記錄問題的和解方案。
消息指,涉及金融機構將承認犯錯及支付罰款,並承諾處理漏洞,包括聘請獨立顧問監管記錄保存。個別金融機構罰款或達5,000萬美元。消息稱,當局料在周六(30日)公布與部分金融機構達成的和解協議。
最少有16間經紀行及投資顧問公司披露他們被當局調查通訊記錄,包括Truist Financial(TFC.US) 、美國合眾銀行(USB.US) 、Voya Financial(VOYA.US) 、LPL Financial(LPLA.US) 、盈透證券及Oppenheimer(OPY.US) 。Fifth Third Bancorp(FTTB.US)則稱該行與當局進行和解磋商。
監管機構上月對9間華爾街金融機構罰款共5.49億美元,指富國銀行(WFC.US) 及法興等僱員違規使用個人通訊應用程式。去年9月亦向高盛(GS.US) 、花旗(C.US) 、美銀(BAC.US) 及大摩(MS.US) 等罰款共18億美元。(fc/da)(美股為即時串流報價; OTC市場股票除外,資料延遲最少15分鐘。)
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