4月17日|北京證監局發佈關於對中泰證券股份有限公司北京分公司採取出具警示函行政監管措施的決定。經查,該分公司存在投資者適當性管理不到位、對證券投資顧問執業行為管理不到位的情況。北京證監局決定對該分公司採取出具警示函的行政監管措施。